Возвра́т акти́вов — процесс по возвращению средств, полученных с использованием незаконных, в том числе коррупционных, механизмов; признается основополагающим принципом Конвенции ООН против коррупции (UNCAC) .

Общие сведения

Возврат активов или конфискация активов вне уголовного производства — это инструмент изъятия доходов и имущества , которое утрачено в результате преступления , например похищено или приобретено в результате осуществления коррупционных механизмов и скрыто в иностранных юрисдикциях .

Применяется в ситуации, когда злоумышленника нельзя подвергнуть уголовному преследованию в случае смерти преступника , его сокрытия от правосудия или если преступник не может подвергаться уголовному преследованию в силу обладания правовым иммунитетом .

Активами могу быть денежные средства на банковских счетах , ценные бумаги , недвижимость , транспортные средства , предметы искусства , а также драгоценные металлы .

Возврат активов является эффективной мерой борьбы с хищением имущества, особенно в случае невозможности применения конфискации в уголовном порядке .

Следует учитывать, что при возврате похищенных и вывезенных (выведенных) за рубеж активов из развивающихся стран есть определённый набор проблем, например предоставление подтверждений и улик для расследования и уголовного преследования в иностранной юрисдикции , неполнота законодательной и процессуальной базы для международного сотрудничества , исполнения постановлений иностранных судов, необходимость наличия двойной подсудности и обеспечения гарантий, длительность процедуры из-за формальностей, различия в системах конфискации, которые могут привести к проблемам её осуществления .

Процесс возврата активов

1. Сбор сведений и доказательств, отслеживание активов;
2. Обеспечение сохранности активов;
3. Международное сотрудничество;
4. Судебное разбирательство;
5. Исполнение постановлений;
6. Возврат имущества .

Конвенция ООН по противодействию коррупции

Конвенция ООН против коррупции (UNCAC), вступившая в силу в 2005 году рекомендует принять законодательство, обеспечивающее возврат похищенных государственных средств государствам-участникам Конвенции. Возврат активов является основополагающим принципом данной Конвенции. В конвенции содержится отдельная глава, посвящённая данной проблематике, где раскрываются принципы по отслеживанию и аресту похищенных активов. Государства, принявшие Конвенцию, обязуются содействовать друг другу при решении вопросов по возврату активов .

Согласно Конвенции против коррупции, существуют следующие механизмы по возвращению активов :

• Меры по контролю финансовых учреждений за подозрительными операциями с банковскими счетами должностных лиц и членов их семей (UNCAC, статья 52);
• Процедуры, необходимые для того, чтобы государство-участник в качестве частного лица имело возможность выступать в судах другого государства-участника (UNCAC, статья 53);
• Внутреннее законодательство, которое делает возможным признание государством постановления о конфискации, вынесенного судом другого государства. После чего провести расследование, в результате которого заморозить и конфисковать имущество, приобретенное с использованием коррупционных механизмов в другом государстве (UNCAC, статья 54);
• Меры, которые могут потребоваться, чтобы разрешить конфискацию имущества вне уголовного производства, особенно в случае смерти или бегства преступника и др. (UNCAC, статья 55);

В Конвенции прописаны принципы взаимодействия государств-участников по возврату активов .

Инициатива по возвращению похищенных активов (Инициатива StAR)

Управление ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН) совместно с Всемирным банком запустили проект «Инициатива по возврату похищенных активов» («Инициатива StAR») . Разработчики проекта призывают государства ратифицировать Конвенцию ООН по противодействию коррупции. Генеральный секретарь ООН Пан Ги Мун в выступлении 2007 года отметил, что данная инициатива будет способствовать сотрудничеству между развитыми и развивающимися государствами, государственным и частным сектором. Результатом такого сотрудничества станет возвращение активов законным владельцам .

В результате возникло издание, подробно анализирующее данную проблематику. Среди направлений деятельности данной программы:

• Распространение информации о принципах и мерах возврата похищенных государственных средств;
• Создание внутригосударственных механизмов для возврата активов (к примеру, процедуру запроса на возврат активов, процедуру конфискации имущества и т.д);
• Отслеживание использованных возвращённых активов по запросу .

Примеры возвращения активов

• Индонезия . При президенте Сухарто похищено средств на сумму 10 млрд долларов. Австралия вернула 3 миллиона, 920 миллионов заморожено . Остальные средства находятся в банках Гонконга , Китая , Каймановых и Британских Виргинских островов .
• Нигерия . Президент Нигерии Сани Абача незаконно вывез из страны 5 млрд долларов. Швейцария вернула 825 миллионов . После смерти Сани Абачи правительство Нигерии предпринимало попытки договориться с семьей Абачи о возврате похищенных средств. Сын бывшего Президента, Мохаммед Абача утверждал, что средства получены законным путём. В 2002 году семья согласилась вернуть 1,2 млрд долларов, похищенных из Центрального банка.
• Филиппины . Бывший президент Филиппин Фердинанд Маркос вывез из страны примерно 5 миллиардов долларов .

Примечания

Литература

• Теодор Гринберг, Линда Сэмюэль, Вингейт Грант, Ларисса Грей. . — Москва: Альпина Паблишерз, 2010. — 356 с. — ISBN 978-5-9614-1205-5 .
• Корзун О.Р., Примаков Д.Я., Щигрева М.М. / под ред. Примакова Д. Я. — Москва: Инфотропик Медиа, 2015. — ISBN 978-5-9998-0229-3 .
• Брюн Ж.-П., Грей Л., Стивенсон К., Скотт К. . — Москва: Альпина Паблишер, 2012. — (Серия «Библиотека Всемирного банка»). — ISBN 978-5-9614-1619-0 .
• Кунев Д.А. Возврат из-за рубежа преступных активов: теория и практика: Учебное пособие / Д.А. Кунев; под науч.ред. А.Г. Волеводза. - Москва: Прометей, 2021. - 542 с. - (Серия: Библиотека магистратуры "Международное сотрудничество в сфере правоохранительной деятельности и уголовной юстиции". Вып. 1). - ISBN 978-5-00172-109-3 .
• Кунев Д.А. Правовые основы и методика трансграничного розыска, ареста, конфискации и возврата из-за рубежа преступных активов в уголовном процессе: монография / Д.А. Кунев; Международный учебно-методический центр финансового мониторинга. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2022. - 143 с. - ISBN 978-5-238-03593-2 .

Ссылки