Интернализация ( англ. internalization ) — 1) включение внешних эффектов (отрицательных или положительных) в затраты/доход производителя этих эффектов; 2) включение двух или более однородных видов производств в деятельность единого предприятия вместо распределения этих видов производств отдельно по различным предприятиям с последующей их синхронизацией рыночными сделками. Частным случаем интернализации является вертикальная интеграция .

Определение

Включение внешних эффектов (отрицательных и положительных) в затраты (доход) производителя этих эффектов. Интернализация создаёт условия для рыночного регулирования внешних эффектов и устанавливает их на оптимальном уровне .

Следующие пути интернализации :

• закрепление прав собственности на все виды ресурсов. Согласно теореме Коуза , когда трансакционные издержки равны нулю (пренебрежительно малы), контракт между производителем и получателем внешнего эффекта позволяет достичь оптимального с учётом внешних эффектов уровня размещения ресурсов;
• уплата налога производителем внешнего эффекта в размере создаваемого эффекта ( _en );
• объединение производителя и получателя внешнего эффекта в одном лице.

Объединение двух или более однородных видов производств в рамках единого предприятия вместо распределения этих видов производств отдельно по разным предприятия с последующим синхронизированием их при помощи рыночных сделок. _en предприятия интернализируют последовательность операций в случае, если в результате этого издержки производства будут ниже, нежели в противном .

Примером интернализации является вертикальная интеграция, при которой однородные виды деятельности объединены в технологическую последовательность. В процессе вертикальной интеграции возникает положительных эффект:

• снижаются издержки производства в связи соединения последовательных производственных процессов (прокатные станы железа и стали позволяют избежать повторного нагрева);
• снижаются трансакционные издержки, возникающие в условиях несовершенства рынка (надбавки монопольных поставщиков сырья, ненадёжность источников снабжения, ограниченность рынка сбыта).

Примером интернализации является горизонтальная интеграция между многоотраслевыми и транснациональными компаниями . Транснациональные компании создают заводы за границей вместо прямых поставок ( экспорта ) с целью снижения трансакционных издержек (тарифы, квоты, валютный контроль, патенты, ноу-хау или уникальный продукт, которому требуется прямой контроль).

Примером интернализации является финансирование инвестиционных проектов конгломератами, которые переводят средства из одних своих производственных подразделений в главный орган управления, который затем перемещает их в другие производственные подразделения; для них отпадает необходимость нести затраты на получение средств из внешних источников .

Вертикальная интеграция

Согласно лауреату премии по экономике памяти Альфреда Нобеля О. И. Уильямсону , интернализация — это замена рыночного обмена между предприятиями на внутреннюю организацию на предприятии . Примером интернализации является вертикальная интеграция, при которой однородные виды деятельности объединены в технологическую последовательность.

Положительный эффект от интернализации

В процессе вертикальной интеграции для предприятия возникают положительные эффекты по сравнению с рынком :

• технологическая и производственная экономия от эффекта масштаба , что приводит к снижению издержек производства в связи соединением последовательных производственных процессов (интеграция чугуна и стали позволяет избежать повторного нагрева, что даёт экономию тепловой энергии);
• экономия от наибольшего вовлечения самых дешевых факторов (они становятся доступны);
• снижение трансакционных издержек на рынках полуфабрикатов, возникающие в условиях несовершенства рынка (надбавки монопольных поставщиков сырья, ненадёжность источников снабжения, ограниченность рынка сбыта).
• преимущество в обработке информации за счёт способности лучше контролировать информацию и добиваться плановой согласованности во взаимозависимой деятельности;
• преимущество в сфере дифференциации стимулов и управлении.

Внутренняя организация (интернализация) привлекательней рынка за счёт :

• стимулов внутри предприятия — слабее агрессивная пропаганда, меньше длительность переговоров о сделках, интересы сотрудников гармонизированы;
• большего разнообразия и большой точности инструментов управления предприятия по сравнению с межфирменной деятельностью (есть возможность уволить, продвинуть по службе, поощрить и наложить штрафы, распределить ресурсы), имеется эффективный способ разрешения конфликтов за счёт волевого решения администрации (дешевле по сравнению с арбитражным судом), волевые внутриорганизационные решения являются обычными ;
• неотъемлемых структурных преимуществ — сокращение информационных потоков (то есть за счёт структурных различий — регулярные коммуникации, общение), экономии за счёт разного уровня достоверности информации).

Преодоление фиаско рынка

Внутренняя организация (интернализация) позволяет решить проблемы с фиаско рынка :

1. На рынках специализированных компонентов, когда рынок сформировал монопольных производителей, которые держат монопольные цены на свою продукцию, возникает стимул для внутренней интеграции вперед и назад . Интернализация через вертикальную интеграцию позволяет преодолеть проблему длительных переговоров при двусторонней монополии, решить проблему надёжности поставок.
2. Интернализация позволяет решить проблему неполноты контракта (отсутствия исчерпывающих все возможных закреплённых в договоре отношений, изменчивость технологий, цен на факторы, альтернативных цен), избежать противоречия между долгосрочными инвестициями в оборудование и последовательной адаптацией в краткосрочном периоде. При интернализации последовательность приспособительных изменений мотивирует к совместным действиям, а не для оппортунистического поведения по захвату неоговоренных преимуществ или отказа от обязательств; гармонизирует интересы; сокращаются риски невыполнения обязательств; сглаживается переход между последовательными этапами за счет внутренних процедур управления; снижается уровень конфликтов.
3. Преодолевается риск стратегического искажения, предприятие имеет полной доступ к информации, к фактическим данным. Преодолевается моральный риск, когда внутри предприятия контролируется процесс производства и стоимость конечного продукта, предпринимаются все возможные усилия по сокращению стоимости продукта, а не просто перекладываются затраты на покупателя. Интернализация позволяет избежать затянутых диспутов по вопросам распределения прав собственности, в том числе на внешние эффекты затрат/прибыли. Имеется потребность снизить общие затраты за счёт восстановления эффективного набора факторов, доли переменных расходов. По мнению Хиршлейфера , вертикальная интеграция является фактором сокращения затрат, получения дешевых ресурсов.
4. Позволяет получить действенную информацию, когда покупатель обладает всей информацией и оценивает риски, чтобы заключить контракт, ибо на рынке покупатель может не поверить в возможности выполнения заказа поставщиком. Позволяет экономить на сборе информации, расходах по сбору информации с целью контроля выполнения заказа, которая не зависят от масштаба производства. Позволяет получить сходимость ожиданий в связи с взаимозависимостями между ступенями производства, преодолеть незапланированные ситуации, провести координирующие действия, которые невозможны при заключённых контрактах. Отсутствуют структурные принуждения.
5. Интернализация позволяет избежать дополнительного налогообложения от оборота промежуточной продукции, избежать квотирования и контроля над ценами. Позволяет избежать затрат на проведение торгов, избежать проблем вследствие неопределённости прав собственности. Инвесторы получают пониженный риск при вертикальной интеграции. Интернализация ведёт к повышенному уровню доверия, что приводит к различным возможностям взаимовыгодной кооперации.

Примечания